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理財新聞 全世界“老鼠倉”監管力度及案例分析
摘要:說起“老鼠倉”不僅僅是在中國,在全世界對各個社會都有著深刻的影響,在了解中國對于“老鼠倉”行為的管制之后,那么到底世界各地是如何遏制和看待“老鼠倉”行為的呢,讓我們一起來了解一下。美國:揭發“老鼠倉”可獎10%“美國對‘老鼠倉’的處罰非常嚴厲,而且執法力量很強,執法權也比較大,這一點還是非常值得我們借鑒的。”浙江工業大學的王海表副教授說,“比如說,光是公職律師,美國證券交易委員會就聘請了兩三千人。”據美國證券交易委員會2006年的報告,近幾年來該委員會共處理了近600宗“老鼠倉”案件,而調查人員為了取證,“從紐約大公司的律師辦公室可以追查到東歐的某個小國”。美國監管部門對付“老鼠倉”的方法,就是間諜式的長期跟蹤,監控基金經理的來往賬目,最終讓案情水落石出。針對取證難的問題,在美國,一旦證券市場“老鼠倉”相關當事人被提起訴訟,需要自己舉證自己的清白,而不是由訴訟機關舉證有罪,這也是監管法規對“老鼠倉”當事人的“特殊待遇”。王海表說,如果我國也借鑒這一做法,對“老鼠倉”的威懾力就會大大提高。按照美國《證券交易法案》,對于通過內幕消息獲利的人,最高可判處20年監禁。美國還建立了可行的“揭黑激勵機制”,鼓勵人們積極揭發“老鼠倉”現象。法律明確規定,可將內幕交易民事罰款的10%獎勵給舉報者。杭州老股民朱先生認為,美國的這一做法很值得我們借鑒,要嚴打“老鼠倉”,就要發動“人民戰爭”,調動大家揭發的積極性。不過美國對于老鼠倉的監管也有“懷柔”的一面。在美國,為解決基金經理的利益問題,規定基金經理可以買賣股票,把“老鼠倉”打在明處,但是基金經理要將交易信息定期向雇主報告。只要基金經理能證明自己購買股票時客戶利益置于自身利益之上,就不會受到任何責罰。杭州某證券營業部負責人說,實際上,無論基金公司還是券商內部,炒股歷來就有,而要杜絕炒股行為幾乎是不可能的。與其禁而不止,不如借鑒美國的做法,讓基金公司和券商的工作人員炒股合法化,同時用制度加以約束、規范,這樣對杜絕“老鼠倉”更加有利。英國寬松日本開始嚴打英國在打擊“老鼠倉”方面比美國“仁慈”很多。直到去年,英國才正式把“碩鼠應該獲刑”的條文提上議事日程。根據英國相關法律規定,經訴訟程序定罪,對內幕交易行為人可判處7年以下監禁或者與犯罪程度相當的罰金,或者二者并處;經簡易程序定罪的,對內幕交易行為人可判處6個月以下監禁或者不超過2000英鎊的罰金,或者二者并處。從2005年以來,英國發生的“市場違規內幕交易數量”愈演愈烈,但是被曝光處罰的卻寥寥無幾。據美國彭博新聞社2007年6月的報道,英國自2001年起一共處罰的“內幕交易”案僅有8起,而2007年頭6個月竟然一起也沒有。日本于2006年出臺新法,加大了對“老鼠倉”的打擊力度,情節嚴重的“碩鼠”將最高獲刑5年,原來的上限是3年,罰款金額也大幅提高。根據德國證券交易法規定,內幕交易犯罪,可以判處5年以下監禁或者罰金。境外部分“老鼠倉”案例美國:伊萬·博斯基案1986年,博斯基在加州伯克利大學演講時,曾有“貪婪挺好,只要你感覺不錯”的“高論”。當時他靠重重內幕消息,在大量并購案中攫取了2億美元。不料,當年博斯基就因內幕交易被捕,被判刑三年半,罰款1億美元。美國:13名白領內幕交易案美國證券交易委員會2007年3月宣布,查獲了一起基金經理內線交易大案,13個被告被刑事犯罪指控,其中包括8名華爾街專業人士、2名券商交易員以及3家對沖基金。這些人使用秘密會議、密碼交流、變更手機號碼等方式傳遞信息,在五年時間內悄悄賺取了1500萬美元。而美國監管部門對付他們的方法,就是間諜式的長期跟蹤,監控涉案人員的來往賬目,最終讓案情水落石出。日本:廣播公司“老鼠倉”案2007年7月19日,日本東京地方法院對日本廣播公司股票內幕交易案作出判決,判處“村上基金”前經理村上世彰入獄兩年,罰款12億日元(約合7000萬元人民幣)。2004年11月,村上世彰獲悉網絡公司活力門有意收購日本廣播公司的內幕消息,于是購買了價值100億日元(約合7億元人民幣)的廣播公司股票,拋售后獲利30億日元(約合2億元人民幣)。  
2023-12-11 13:51:50
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