對(duì)于基金經(jīng)理而言，如果業(yè)績(jī)給基金經(jīng)理帶來(lái)正面形象，那么頻發(fā)的“老鼠倉(cāng)”案例就要給這個(gè)群體“抹上黑”了。近年來(lái)，老鼠倉(cāng)案例頻發(fā)，而且涉及面廣，產(chǎn)生極其惡劣的影響。本文將為您盤(pán)點(diǎn)近年來(lái)廣受關(guān)注的老鼠倉(cāng)案例。

鐘小婧老鼠倉(cāng)案例

2014年5月份以來(lái)，基金“老鼠倉(cāng)”案接二連三被挖出，再次震動(dòng)整個(gè)基金圈。其中，最引人注目的是匯豐晉信80后的女基金經(jīng)理鐘小婧的“老鼠倉(cāng)”案。之所以受到關(guān)注，是因?yàn)樗澚?萬(wàn)多元。網(wǎng)友稱這是史上最悲情的“老鼠倉(cāng)”。

涂強(qiáng)買(mǎi)賣(mài)23股“老鼠倉(cāng)”案例

涂強(qiáng)，1969年12月生人，時(shí)任景順長(zhǎng)城基金(以下簡(jiǎn)稱景順長(zhǎng)城)景系列開(kāi)放式證券投資基金(包含優(yōu)選股票基金、動(dòng)力平衡基金、貨幣市場(chǎng)基金)、景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱鼎益基金)基金經(jīng)理。

2006年9月18日起，涂強(qiáng)起至2009年8月20日案發(fā)。3年間，涂強(qiáng)等人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下單的方式，共同操作涂強(qiáng)親屬趙某、王某開(kāi)立的兩個(gè)同名證券賬戶從事股票交易，先于或與涂強(qiáng)管理的動(dòng)力平衡基金等基金同步買(mǎi)入相關(guān)個(gè)股，涉及浦發(fā)銀行等23支股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379,464.40元。最終，證監(jiān)會(huì)決定取消涂強(qiáng)的基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法所得37.95萬(wàn)元，罰款200萬(wàn)元，并終身市場(chǎng)禁入。

韓剛老鼠倉(cāng)案例

最值得關(guān)注的是韓剛老鼠倉(cāng)案例的處罰，是首例涉嫌違反《中華人民共和國(guó)刑法》中規(guī)定的“利用未公開(kāi)信息交易罪”，被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件。韓剛案的核心問(wèn)題即是普遍理解的“老鼠倉(cāng)”行為。

韓剛自2009年1月6日任長(zhǎng)城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，與他人共同操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買(mǎi)入、賣(mài)出相同個(gè)股，獲利較大，情節(jié)嚴(yán)重。

2009年2月28日《中華人民共和國(guó)刑法修正案》通過(guò)，基金經(jīng)理的“老鼠倉(cāng)”行為列入其中。因此，韓剛成為內(nèi)地第一個(gè)因“老鼠倉(cāng)”而被追究刑責(zé)的基金經(jīng)理。

李旭利老鼠倉(cāng)案例

2012年11月24日，上海市第一中級(jí)人民法院宣判：李旭利利用未公開(kāi)信息交易罪名成立，判處有期徒刑四年，罰金1800萬(wàn)人民幣。同時(shí)，其違法所得人民幣10715742.36元予以追繳。

馬喜德老鼠倉(cāng)案例

馬喜德，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，曾任中國(guó)工商銀行總行資金營(yíng)運(yùn)部人民幣交易處投資經(jīng)理，金融市場(chǎng)部固定收益處高級(jí)投資經(jīng)理以及易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理

2013年4月19日，有媒體報(bào)道稱原易方達(dá)債券基金經(jīng)理馬喜德涉嫌“老鼠倉(cāng)”，而案件正在湖南省寧鄉(xiāng)縣人民檢察院審理，并爆出起訴書(shū)內(nèi)容，稱“在2008年3月到12月期間，馬喜德和同伙串通配合，涉嫌挪用銀行、任職公司的35億元資金，先后操縱200余次債券買(mǎi)賣(mài)，將原本應(yīng)屬于銀行、易方達(dá)等公司的債券利益輸送給了其同伙公司，共牟利4900萬(wàn)元。”4月22日，易方達(dá)基金管理有限公司于北京、上海、廣州三地同時(shí)召開(kāi)關(guān)于馬喜德涉案有關(guān)情況說(shuō)明會(huì)稱，根據(jù)檢察院起訴書(shū)，馬喜德所涉案件中，涉嫌損害易方達(dá)旗下基金利益的交易有1筆，利益金額117萬(wàn)元。

馬樂(lè)老鼠倉(cāng)案例

馬樂(lè)，碩士。2006年加入博時(shí)基金，歷任研究員、專戶投資經(jīng)理、博時(shí)精選基金經(jīng)理。

2013年7月下旬，有關(guān)原博時(shí)精選股票基金經(jīng)理期馬樂(lè)牽涉70多只個(gè)股，10億資金的“老鼠倉(cāng)”案浮出了水面，這也成為國(guó)內(nèi)最大“老鼠倉(cāng)”。6月21日博時(shí)基金曾公告，馬樂(lè)以身體不適為由，離開(kāi)了博時(shí)基金。

9月2日，深圳市人民檢察院消息，該院以涉嫌利用未公開(kāi)信息交易罪批準(zhǔn)逮捕犯罪嫌疑人馬樂(lè)。

偵查機(jī)關(guān)初步查明，2011年3月9日至2013年5月30日，犯罪嫌疑人馬樂(lè)在擔(dān)任“博時(shí)精選”基金經(jīng)理期間，利用“博時(shí)精選”交易股票的非公開(kāi)信息，操作自己控制的3個(gè)股票賬戶，通過(guò)臨時(shí)購(gòu)買(mǎi)的不記名神州行卡電話下單，先于或同期于其管理的“博時(shí)精選”基金買(mǎi)入相同股票76只，成交金額10億余元，獲利近2000萬(wàn)元。

而鑒于博時(shí)基金相關(guān)制度不能有效執(zhí)行，給持有人造成較大損失，對(duì)行業(yè)產(chǎn)生負(fù)面影響，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)博時(shí)基金采取責(zé)令整改6個(gè)月的監(jiān)管措施，整改期間暫停受理博時(shí)基金的新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)審批。