受到近期證監會對各基金公司開展的調查，老鼠倉案件受到了多方關注。而在資本主義國家，老鼠倉案例更是不勝枚舉，但各國對于老鼠倉案的態度不同。美國對于基金老鼠倉現象進行了嚴厲打擊，其偵查之嚴謹，堪稱是基金界的FBI。

美國老鼠倉案遭嚴打

“碩鼠”們如想在美國作案，比在中國難得多。美證交會執法部主任琳達·湯姆森曾說：“那些自以為可以瞞天過海通過內線交易賺快錢的人，無論他如何聰明，無論他如何小心翼翼，終將作繭自縛。”實際上，據美國證券交易委員會2006 年的報告，近幾年來該委員會處理了近600宗“老鼠倉”案件，而調查人員為了取證，“從紐約大公司的律師辦公室可以追查到東歐的某個小國”。在華爾街流傳的一句話是：“派個FBI去基金內部臥底，在美國的監管體制下，這不是不可能的事。”

13名白領內幕交易案

美國證券交易委員會2007年3月曾宣布，查獲了一起基金經理內線交易大案，13個被告被刑事犯罪指控，其中包括8名華爾街專業人士、2名券商交易員以及3家對沖基金。這些人使用秘密會議、密碼交流、變更手機號碼等方式傳遞信息，而美國監管部門對付他們的方法，就是間諜式的長期跟蹤，監控基金經理的來往賬目，最終讓案情水落石出。按照美國《證券交易法案》，對于通過內幕消息獲利的人，最高可判處20年監禁。

美國現全世界最大老鼠倉案

北京時間2009年10月17日，美國聯邦調查局(FBI)和證券交易委員會(SEC)周五稱，知名對沖基金蓋倫集團(Galleon Group)的創始人拉賈·拉賈那納姆(Raj Rajaratnam)及其他五人被指控操縱了有史以來規模最大的對沖基金內部交易案。

據紐約州美國地區法庭收到的兩份指控顯示，蓋倫集團、New Castle Partners以及英特爾(0,0.00,0.00%,經濟通實時行情)旗下的Intel Capital投資部門等對沖基金操縱了一樁總額高達2000萬美元的內部交易案，希爾頓酒店公司、谷歌、IBM、AMD及其他公司的股票均卷入此案。

曼哈頓聯邦檢察官普利特·巴拉拉(Preet Bharara)辦公室的一名女發言人稱，所有六名遭到指控的被告均已被捕。該發言人表示，本案可能成為政府實施證券法的重要進展。

除拉賈那納姆以外，其他被捕的五人分別為Intel Capital的戰略投資部門負責人拉賈夫·高爾(Rajiv Goel)、咨詢公司麥肯錫(McKinsey & Co。)的安尼爾·庫馬(Anil Kumar)、IBM高管羅伯特·莫法特(Robert Moffat)以及貝爾斯登資產管理公司(Bear Stearns Asset Management)的前官員丹尼爾·切西(Danielle Chiesi)和馬克·克蘭德(Mark Kurland)，這兩人曾在貝爾斯登資產管理公司旗下管理著大約10億美元客戶資金的對沖基金New Castle Partners任職。

巴拉拉稱：“這些被告人相互之間以‘投之以桃，報之以李’的方式來運營其對沖基金。有時候，貪婪不是一件好事。”

巴拉拉表示，這是有史以來規模最大的對沖基金內部交易案，同時也是首次使用竊聽裝置來揭露內部交易活動，暗示政府從現在起將利用與調查有組織犯罪活動及毒品案件相同的工具來監控華爾街公司。巴拉拉稱，這樁案件是“史無前例的”。

美國地方法官道格拉斯·伊頓(Douglas Eaton)將于美國東部時間周五下午(北京時間周六早上)就此案召開聽證會。聯邦檢察官稱，他們“十分擔心”拉賈那納姆將畏罪逃逸，因此請求伊頓同意將其投監候審。

上述被告人中，除高爾以外的五人均在紐約市被捕，將于今天在曼哈頓法庭出庭受審。高爾在加利福尼亞州被捕。

由此看來，美國之所以對老鼠倉案絕不手軟，與其頻頻曝光高額老鼠倉案件不無關系。美國金融交易發達，基金經理有機會接觸到最新、最便利的交易信息，在金錢的誘惑下很容易迷失自我，喪失在金錢的誘惑中，這個時候更需要有關部門的監管，保證交易的公平和安全性。而打擊老鼠倉犯罪，也是各國政府維護金融交易市場安全必須采取的措施。